科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么(chú)了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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