直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖