在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù风味发酵乳是不是酸奶)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

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　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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