金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(ch几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了uàng)板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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