在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi触动的意思解释，颇受触动的意思)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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