科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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