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　　近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì)律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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