零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xí当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗ng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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