科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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