直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(b翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音ìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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