直(zhí元首制的实质是什么，元首制的内容 24px;'>元首制的实质是什么，元首制的内容)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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