零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(拙荆是什么意思，拙荆是什么意思néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65拙荆是什么意思，拙荆是什么意思家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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