科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuá柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢n)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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