直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证谢霆锋资产有百亿吗(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证谢霆锋资产有百亿吗券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电谢霆锋资产有百亿吗视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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