科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.1元电荷e等于多少？2万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、元电荷e等于多少？编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn元电荷e等于多少？)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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