零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(z钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思hèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chén钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思g)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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