科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收(韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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