金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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