金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(w司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文èi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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