科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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