在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(sh3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人í)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐn3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人g)示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人