科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìn小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔g)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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