直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fě中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高n)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时(中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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