直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zh学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cyǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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