零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。96的因数有哪些数，72的因数有哪些天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōn96的因数有哪些数，72的因数有哪些g)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)96的因数有哪些数，72的因数有哪些润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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