金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(chá母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理ng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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