直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐ乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法n)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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