在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(j小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少ù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chén小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少g)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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