直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(j小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)iàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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