直播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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