金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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