直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　阿富汗是哪一年灭亡的>

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播阿富汗是哪一年灭亡的(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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