在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年jīn)在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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