金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重粤西是指什么地方损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发粤西是指什么地方行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(粤西是指什么地方yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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