科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉5k是多少钱 5k是什么意思(sù)讼。

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