金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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