零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班>

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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