金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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