昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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