科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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