零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(pià比较长的古诗词，比较长的古诗10句o)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

比较长的古诗词，比较长的古诗10句　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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