科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在(张学良多高，少帅张学良多高zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，张学良多高，少帅张学良多高占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以张学良多高，少帅张学良多高摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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