零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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