零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证耐克品牌和乔丹品牌是什么关系监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)耐克品牌和乔丹品牌是什么关系定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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