近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行(xín姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么g)因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责(zé)任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的(de)正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态(tài)。

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