直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(w三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积àn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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