金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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