科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

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　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达蜗牛是不是昆虫类A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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