零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保美国管得美国管得了比尔盖茨吗了比尔盖茨吗(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(美国管得了比尔盖茨吗jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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