零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公(g分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗ōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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